L'aumento della supervisione normativa mette sotto pressione i dipartimenti di conformità. Per mitigare il rischio di abusi di mercato, evitare pesanti multe e conflitti di interesse, i responsabili della conformità devono assicurarsi che siano in atto politiche e controlli adeguati. Un sistema di gestione e monitoraggio delle negoziazioni dei dipendenti non solo semplifica i flussi di lavoro della conformità, ma garantisce anche che tutti i dipendenti operino in piena conformità.
Libera il tuo team di conformità, affinché possa svolgere attività più significative e risparmia sui costi automatizzando i processi di pre-autorizzazione delle negoziazioni.
Imposta parametri personalizzati per garantire che le negoziazioni dei dipendenti siano conformi alla normativa e rispettino le politiche interne.
Il nostro sistema di gestione dei casi completamente digitalizzato offre sorveglianza automatica e notifiche di violazione, nonché report standard e personalizzati per il Personal Account Dealing.
In base alle regole stabilite dal tuo dipartimento di conformità, il portale monitora e autorizza automaticamente le negoziazioni personali dei dipendenti. Puoi anche personalizzare le restrizioni di negoziazione per diversi gruppi di dipendenti.
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I dipendenti possono richiedere facilmente la pre-autorizzazione, ottenere informazioni sulle negoziazioni vietate e gestire il proprio profilo, incluso l'aggiornamento delle partecipazioni e dei dettagli sulle relazioni strette.
Elabora le richieste in pochissimo tempo tramite la scheda "Richieste in sospeso". Segui i consensi mancanti o richiedi ulteriori informazioni al dipendente e ad altre funzioni aziendali, se necessario, prima di autorizzare la negoziazione.
Le notifiche vengono inviate al responsabile della conformità e al dipendente, consentendo di intervenire rapidamente. TradeLog gestisce tutta la documentazione necessaria relativa al caso all'interno della piattaforma online sicura.
