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EBOOK

6 Schritte zur Vereinfachung der Vorabgenehmigung von Mitarbeitergeschäften

Das erfahren Sie in unserem E-Book:

  • Welche Risiken im Zusammenhang mit Mitarbeitergeschäften bestehen.
  • Was Ihre Pflichten als Unternehmen gemäss der Marktmissbrauchsverordnung (MMVO) und der Markets in Financial Instruments Directive II (MiFID II) sind.
  • Warum Sie Telefongespräche von regulierten Mitarbeitern unbedingt aufzeichnen sollten.
  • Wie Sie Gesetzverstöße effizient verhindern können, um Sanktionen der Aufsichtsbehörde vorzubeugen.
  • Was Sie über die Aufbewahrung von Aufzeichnungen wissen sollten

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Sie erfahren auch, wie Sie in 6 Schritten die Pre-clearance von Mitarbeitergeschäften vereinfachen können.

Schritt 1: Überwachung bestimmter Transaktionen

Schritt 2: Ernennung zuständiger Personen

Schritt 3: Einführung eines Ethikkodex

Schritt 4: Schulung aller Beteiligten

Schritt 5: Zentrale Aufbewahrung aller Unterlagen

Schritt 6: Onlineverarbeitung von Verträgen

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