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LOGICIEL DE SURVEILLANCE DES TRANSACTIONS DES EMPLOYÉS

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Éviter les abus de marché grâce à une surveillance proactive des transactions par les employés

  • Gain de temps grâce à la rationalisation de la surveillance des transactions et à l'élimination des tâches manuelles de la conformité.
  • Amélioration du contrôle des transactions sur les comptes personnels des employés grâce à une vue d'ensemble des demandes de transactions, des avoirs et des violations.
  • Amélioration de la transparence grâce au suivi de toutes les transactions des employés, approuvées et refusées, et à la création de rapports standard et personnalisés.

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LOGICIEL DE SURVEILLANCE DES TRANSACTIONS DES EMPLOYÉES

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L'intensification de la surveillance réglementaire oblige les entreprises de services financiers à se conformer à la directive MiFID II, à la directive MAR et à la législation locale. Pour prévenir les abus de marché et les conflits d'intérêts, ces entreprises doivent mettre en place des politiques et des contrôles internes adéquats. Le logiciel de surveillance des transactions des employés rationalise les flux de travail liés à la conformité tout en garantissant que tous les employés travaillent dans le respect total de la réglementation.

Logiciel de surveillance des transactions numériques facile d'utilisation conçu pour simplifier votre flux de travail en matière de conformité

Application en ligne

Avec TradeLog, les employés peuvent facilement demander une autorisation préalable et suivre l'évolution de leurs dossiers par le biais d'un portail numérique. En plus d'accélérer le processus de demande, cela leurs permet également de trouver des informations sur les transactions interdites, d'accéder à la politique de l'entreprise et de gérer les détails de leurs relations proches, déchargeant ainsi le service de conformité de ces tâches.

Suivi des transactions des employés
Suivi des transactions des employés

Autorisation préalable automatique

En définissant des règles personnalisées, vous pouvez imposer des restrictions à des groupes de personnes spécifiques, tels que les PDMRs, prédéfinir des périodes de détention, bloquer des demandes sur la base de l'ISIN, etc. TradeLog effectue une vérification automatique de vos règles et identifie les demandes qui les enfreignent. Le risque d'erreur humaine est ainsi réduit.

Tenue des registres et des rapports

TradeLog simplifie la tenue des registres en fournissant une liste complète de toutes les transactions des employés et de leurs détails pertinents pour vous aider à identifier les tendances dans les transactions personnelles. Vous pouvez facilement générer des rapports à partir de ces données pour faciliter les audits de conformité, la prise de décision et les révisions de politique interne.

Suivi des transactions des employés
“Tous nos employés sont tenus d'enregistrer les titres qu'ils détiennent lorsqu'ils commencent à travailler pour nous. Notre solution précédente nécessitait beaucoup de travail manuel. Tradelog permet à notre équipe de conformité d'obtenir plus facilement une vue d'ensemble des avoirs d'un seul employé ou d'un groupe d'employés. Le système a été bien accueilli par les employés, principalement parce qu'ils estiment que le nouveau système est plus simple et plus intuitif que le précédent.” DNB Markets

Faites gagnez du temps à votre équipe de conformité

  • Surveillance automatique des transactions lorsque la connexion CSD est disponible
  • Registres d'audit et rapports aux autorités
  • Construit et hébergé dans l'UE avec une conformité complète au RGPD
  • Tableau de bord et aperçu avec toutes les transactions et positions des employés
  • Alertes de violation en temps réel

Facilitez le travail de votre équipe de conformité

  • La valeur ajoutée

    • Mise en place et formation inclus
    • Assistance pendant les heures de bureau
    • Des rapports statistiques utiles
    • Un nombre illimité de restrictions et règles
    • Un nombre illimité de demandes et liaisons
    • Restrictions basées sur des projets ou des groupes