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SOFTWARE ZUR ÜBERWACHUNG VON MITARBEITERGESCHÄFTEN

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Verhindern Sie Marktmissbrauch mit proaktiver Überwachung der Mitarbeitergeschäfte

  • Sparen Sie Zeit dank automatisierter Überwachung von Mitarbeitergeschäften und weniger manuellen Compliance-Aufgaben
  • Verbessern Sie Ihre Kontrolle von Mitarbeitergeschäften mit Hilfe einer umfassenden Übersicht der Handelsanfragen, Bestände und Verstöße
  • Schaffen Sie mehr Transparenz durch die Nachverfolgung aller genehmigten und abgelehnten Transaktionen Ihrer Mitarbeitern und mit Hilfe von Standard- und benutzerdefinierten Berichten

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Software zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften

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Die zunehmende Kontrolle durch die Aufsichtsbehörden setzt Finanzdienstleistungsunternehmen unter Druck, die Einhaltung von MiFID II, MAR und lokalen Rechtsvorschriften zu gewährleisten. Um Marktmissbrauch und Interessenkonflikte zu verhindern, müssen diese Firmen angemessene interne Richtlinien und Kontrollen einführen. Software zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften Mitarbeitern vereinfacht Ihre Compliance-Workflows und stellt gleichzeitig sicher, dass alle Mitarbeiter die Vorschriften einhalten.

Benutzerfreundliche digitale Software zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften, entwickelt, um Ihren Compliance-Workflow zu vereinfachen

Online-Antragsstellung

Mit TradeLog können Mitarbeiter einfach eine Vorabklärung beantragen und den Fortschritt ihrer Fälle über ein digitales Portal verfolgen. Dies beschleunigt nicht nur den Antragsprozess, sondern ermöglicht es ihnen auch, Informationen über unerlaubte Transaktionen zu finden, die Unternehmensrichtlinien einzusehen und Details ihrer engen Bekannten zu verwalten, wodurch die Compliance-Abteilung von diesen Aufgaben entlastet wird.

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Automatisierte Pre-clearance

Durch das Festlegen benutzerdefinierter Regeln können Sie Beschränkungen für spezifische Personengruppen, wie z.B. PDMRs, vordefinierte Haltedauern, Sperren von Anträgen basierend auf ISIN und mehr durchsetzen. TradeLog führt eine automatisierte Prüfung gegen Ihre Regeln durch und identifiziert Anträge, die gegen Ihre Regeln verstoßen. Dies reduziert das Risiko auf menschliche Fehler.

Aufzeichnung und Berichterstattung

TradeLog vereinfacht die Aufzeichnung, indem es eine umfassende Liste aller Mitarbeitergeschäfte und ihrer relevanten Details zur Verfügung stellt, um Ihnen zu helfen, Muster im Handel mit persönlichen Konten zu identifizieren. Sie können aus diesen Daten einfach Berichte erstellen, um Compliance-Audits, Entscheidungsfindung und Richtlinienüberprüfungen zu erleichtern.

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“Alle unsere Mitarbeiter sind verpflichtet, ihre Wertpapierbestände zu registrieren, wenn sie bei uns anfangen zu arbeiten. Unsere bisherige Lösung erforderte einen hohen manuellen Aufwand. Mit Tradelog ist es für unser Compliance-Team einfacher, sich einen Überblick über die Bestände eines einzelnen, oder eine Gruppe von Mitarbeitern zu verschaffen. Die Mitarbeitenden haben das System gut angenommen, vor allem weil es einfacher und benutzerfreundlicher ist als unser bisheriges.” DNB Markets

Entlasten Sie Ihr Compliance-Team

  • Automatische Transaktionsüberwachung, in Ländern, wo eine CSD-Verbindung verfügbar ist
  • Revisionsnachweise und Behörden benachrichtigen
  • In der EU gebaut und gehostet mit vollständiger DSGVO-Compliance
  • Protokoll und Übersicht aller Mitarbeitergeschäfte und Bestände
  • Meldungen über Verstöße in Echtzeit

Erleichtern Sie die Arbeit Ihres Compliance-Teams

  • Vorteile

    • Onboarding
    • Festlegen einer unbegrenzten Anzahl von Einschränkungen
    • Umfangreiche Berichtsfunktionen
    • Unterstützung während der Bürozeiten
    • Festlegen einer unbegrenzten Anzahl von Bindungen
    • Festlegen von projekt- oder gruppenbasierten Beschränkungen