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SOFTWARE DI MONITORAGGIO DEL TRADING DEI DIPENDENTI

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TradeLog

Evita le violazioni monitorando il trading personale dei dipendenti, in modo semplice

  • Risparmio di tempo, grazie alla semplificazione del monitoraggio sul trading e all'eliminazione dei controlli manuali alla compliance. 
  • Miglior controllo sulle operazioni effettuate dai dipendenti, grazie a una panoramica completa delle richieste di transazione, di holding  e delle violazioni.
  • Maggiore trasparenza grazie al monitoraggio di tutte le operazioni dei dipendenti approvate e rifiutate e alla creazione di report standard e personalizzati.

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L'aumento del controllo normativo mette le società di servizi finanziari sotto pressione per garantire la conformità alla MiFID II, al MAR e alla legislazione locale. Per prevenire gli abusi di mercato e i conflitti di interesse, le aziende devono mettere in atto politiche e controlli interni adeguati. Un software di monitoraggio delle transazioni dei dipendenti semplifica i flussi di lavoro, assicurando che tutti i dipendenti operino in piena conformità.

Software dal facile utilizzo per il monitoraggio del trading, che semplifica il tuo flusso di lavoro alla conformità

Applicazione online

Con TradeLog, i dipendenti possono facilmente richiedere una pre-autorizzazione e monitorare l'andamento dei loro casi attraverso un portale digitale. Oltre a rendere più rapido il processo di richiesta, questo consente loro di trovare informazioni sulle operazioni proibite, accedere alla politica aziendale e gestire i dettagli delle loro connessioni strette, alleviando il dipartimento della compliance da queste mansioni. 

Soluzione di gestione del conto personale
Soluzione di gestione del conto personale

Pre-autorizzazione automatizzata

Impostando regole personalizzate, è possibile imporre restrizioni a specifici gruppi di persone, come i PDMR, predefinire i periodi di detenzione, bloccare le domande in base all'ISIN e altro ancora. TradeLog esegue un controllo automatico in base alle tue regole e identifica le richieste che le violano. Ciò riduce il rischio di errore umano.

Tenuta dei registri e reporting

TradeLog semplifica la tenuta dei registri fornendo un elenco completo di tutte le operazioni dei dipendenti e i loro dettagli pertinenti per aiutarti a identificare dei pattern nel trading. Puoi generare facilmente rapporti da questi dati per facilitare gli audit per la conformità, le decisioni e le revisioni delle politiche.

Soluzione di gestione del conto personale
“Tutti i nostri dipendenti sono tenuti a registrare i titoli in loro possesso quando iniziano a lavorare per noi. La nostra soluzione precedente richiedeva una grande quantità di lavoro manuale. TradeLog rende più facile per il nostro team di compliance avere una panoramica delle partecipazioni di un singolo dipendente o di un gruppo di dipendenti. Il sistema è stato accolto positivamente dai dipendenti, soprattutto perché ritengono che il nuovo sistema sia più semplice e facile da usare rispetto a quello precedente.” DNB Markets

Alleggerisci il carico di lavoro del tuo team di compliance

  • Monitoraggio automatico del trading dove è disponibile la connessione CSD
  • Registri di audit e rapporti alle autorità
  • Applicazione sviluppata su server presenti nell'UE, in totale conformità al GDPR
  • Registro e panoramica di tutte le operazioni e le operazioni dei dipendenti
  • Notifica di violazioni in tempo reale
SOFTWARE DI MONITORAGGIO DEL TRADING DEI DIPENDENTI

Semplifica il lavoro del tuo team di conformità

  • Valori aggiunti

    • Onboarding
    • Supporto in orario lavorativo
    • Generazione di report personalizzati
    • Numero illimitato di restrizioni da impostare
    • Numero illimitato di vincoli da impostare
    • Impostazione di restrizioni in base a progetti o gruppi di persone