Skip to content

Utredningen av en Banks Företagsresa

Visselblåsning

Företagsresor är en vanlig företeelse inom företag. Med multinationella företag som samlar sina anställda från hela världen till en plats, finns det möjligheter att nätverka och dela idéer med de som du normalt inte arbetar nära med. Utöver möten och sessioner finns det också möjligheter för de anställda att utforska staden och dess attraktioner. Detta ledde dock till en kostsam utredning för en större bank vars anställda träffades i en europeisk huvudstad. 

Deras val av kvällsaktivitet ledde till rapporter om att de anställda hade betett sig olämpligt. Till följd av detta var banken tvungen att anlita en extern firma för att reda ut fakta i fallet, något som inte bara drabbade organisationen ekonomiskt utan även dess rykte.

Bakgrunden 

Bankens globala avdelning för kapitalmarknaden samlades från sina olika kontor för att delta i gemensam fysisk möten. Efter en lång arbetsdag bestämde sig en grupp anställda att besöka en strippklubb på kvällen. 

En visselblåsare påstod att detta innebar att yngre kollegor pressades till att gå till klubben mot deras vilja. Visselblåsaren, någon som arbetar inom företaget, kontaktade bankens compliance-avdelning strax efter resan för att dela med sig av sina bekymmer. 

Till följd av detta ansåg banken att det var nödvändigt att anlita en extern advokatbyrå för att utreda ärendet dock till en enorm kostnad.   

Även om företaget ville genomföra utredningen konfidentiellt, avslöjades det av advokatbyrån att den gruppen som blev anmäld inte hade utövat något explicit tryck på kollegorna. En av cheferna blev dock disciplinerad för sin roll i händelsen. Det antyddes att någon form av tjänstefel hade begåtts vid något tillfälle. 

Gruppen skall ha bestått av tre högre chefer och fyra lägre tjänstemän. Den person som straffades var en av de högre tjänstemännen, enligt rapporterna. Anledningen var att valet av plats för resan efter jobbet ansågs olämpligt.

Resultatet 

Banken sade offentligt att den tar sådana frågor på stort allvar, och eftersom de anlitade en extern advokatbyrå för att undersöka ärentdet visar att detta stämmer. Om banken hade dock implementerat ett mer robust efterlevnadsprogram hade den kanske kunnat undvika situationen helt och hållet.   

Ju mer en organisation vårdar en etisk kultur, desto mindre sannolikt är det att den behöver hantera sådana händelser. De anställda bör veta tydligt vad som utgör en lämplig och en olämplig aktivitet för ett arbetsevenemang. Även om besöket på strippklubben ägde rum efter arbetstid, involverade det en grupp kollegor och ägde rum under en arbetsresa. Det är därför omöjligt att skilja kollegornas agerande från deras anställning. 

Utan en lämplig kultur och tydliga riktlinjer som hjälper medarbetarna att göra etiska val finns det en större risk för att olämpligt beteende leder till kostsamma utredningar. 

the-investigation-into-a-corporate-trip-1

Hur man skapar en kultur av efterlevnad 

Det bästa sättet att minska chanserna för oegentligheter och undvika att behöva genomföra dyra undersökningar är att arbeta för att skapa en efterlevnadskultur. 

Du behöver gå längre än att bara tillhandahålla en uppförandekod. Du måste se till att medarbetarna förstår och lever efter den. Ett sätt att visa hur seriöst du menar att du vill säkerställa att din personal uppträder etiskt är att visa att du har stöd från högsta ledningen. Regelbunden utbildning och användning av efterlevnadsverktyg gör också att budskapet genomsyrar vardagen på företaget.   

Hur man hanterar visselblåsare


Du kan bana väg för en "speak-up"-kultur genom att implementera enkla rapporteringskanaler, som IntegrityLog. Det är en onlineplattform för visselblåsning som hjälper dig att följa EU:s visselblåsardirektiv och hålla rapporterande personers identiteter konfidentiella. Den håller också utredningar rätt spår genom att varna ditt efterlevnadsteam om kommande deadlines. Om du vill se hur IntegrityLog kan förbättra ditt företags efterlevnadskultur kan du begära en demo idag. 

Referenser och vidare läsning


Subscribe to our newsletter

Stay up to date with the latest news and products

Subscribe
newsletter-subscription-image

Sign up for our newsletter

Stay up to date with the latest news and products

You have successfully subscribed!

This is your official confirmation. Thank you for joining ComplyLog Newsletter. While you wait for the next issue of ComplyLog, check out the latest articles and references.

Related articles

Post Picture

Priset för oegentligheter: Banken som ignorerade penningtvätt

En handlare (trader) på en stor europeisk bank upptäckte misstänkta betalningar som skedde via en av bankens filialer i de baltiska staterna....
Läs mer
Post Picture

Visselblåsarna som åtalades för att ha avslöjat ett multinationellt företag

I mitten av 2010-talet lämnade två europeiska visselblåsare, här kallade Person A och Person B, över information som de hade erhållit i sin roll inom...
Läs mer
Post Picture

Interpol-häktningsorder för mannen som avslöjade mutbrott

År 2012 arbetade en brittisk advokat för ett EU-baserat multinationellt bolag. Under sitt arbete bevittnade han vad som beskrivits som systematisk...
Läs mer
Post Picture

Utkast till pressmeddelanden och insidern bötfälld €700,000

Insiderinformation beskrivs i marknadsmissbruksförordningen (MAR) som "information av specifik natur, som inte har offentliggjorts, som direkt eller...
Läs mer
All articles