1 2 3 4 5 6 7 8 9
- Visselblåsning
Betydelsen av konfidentiell visselblåsarrapportering
Ett sjukhus i ett EU-land anlitade ett IT-företag för att tillhandahålla ett visselblåsare rapporteringssystem. Lösningen syftade till att göra det...
Läs mer
Bedrägeri inom en sportorganisation
Vice ordföranden (nedan kallad Person A) för ett internationellt idrottsförbund med säte i Europeiska unionen (Företag A) och ordföranden för ett...
Läs mer
Utkast till pressmeddelanden och insidern bötfälld €700,000
Insiderinformation beskrivs i marknadsmissbruksförordningen (MAR) som "information av specifik natur, som inte har offentliggjorts, som direkt eller...
Läs mer
Att ignorera misshandel av kvinnor
Under våren 2021 ådrog sig en framstående investmentbank en förlust på 5,5 miljarder US-dollar i samband med att ett kapitalförvaltningsföretag som...
Läs mer
Banken som fick 2,5 miljarder dollar i böter
En multinationell bank var utsatt för en utredning i både USA och Storbritannien på grund av anklagelser om att några av dess anställda hade...
Läs mer
Visselblåsarna som åtalades för att ha avslöjat ett multinationellt företag
I mitten av 2010-talet lämnade två europeiska visselblåsare, här kallade Person A och Person B, över information som de hade erhållit i sin roll inom...
Läs mer
AMF utfärdar böter för marknadsmissbruk på flera miljoner euro i frankrike
Autorité des Marchés Financiers (AMF), Frankrikes finansmarknadsmyndighet, har ålagt tre bolag och ett antal individer böter på sammanlagt flera...
Läs mer
Utredningen av en Banks Företagsresa
Företagsresor är en vanlig företeelse inom företag. Med multinationella företag som samlar sina anställda från hela världen till en plats, finns det...
Läs mer
Priset för oegentligheter: Banken som ignorerade penningtvätt
En handlare (trader) på en stor europeisk bank upptäckte misstänkta betalningar som skedde via en av bankens filialer i de baltiska staterna....
Läs mer
Gör compliance enkelt
Prenumerera på Compliance Alliance-nyhetsbrev för att hålla dig uppdaterad
Din prenumeration har genomförts framgångsrikt!
Detta är din officiella bekräftelse. Tack för att du har gått med i ComplyLog Nyhetsbrev. Medan du väntar på nästa nummer av ComplyLog, kolla in de senaste artiklarna och referenserna.